Общий обзор

Решение NICE Actimize FATCA Compliance позволяет обеспечить полную комплексную автоматизацию в рамках реализации программ соответствия требованиям FATCA. Применение решения обеспечивает автоматизацию процессов  идентификации, управления и получения отчетности по FATCA-статусу для клиентов, коммерческих организаций и владельцев на всех этапах жизненного цикла.

Решение позволяет финансовым институтам создать и эффективно применять программу соответствия требованиям FATCA с минимальным воздействием на клиентов и бизнес компании.

Решение Actimize FATCA Compliance позволяет организовать работу в трех операционных режимах, как для физических, так и для юридических лиц:

  • Оценка уже существующих клиентов
  • Оценка новых клиентов (как часть открытия счета)
  • Постоянно продолжающаяся периодическая оценка – отслеживание изменений и документов

Решение NICE Actimize FATCA Compliance входит в комплекс решений Actimize Anti Money Laundering (AML), предоставляющий возможности для полного покрытия всех потребностей компании в области compliance  и противодействия отмыванию (легализации) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Решение NICE Actimize FATCA Compliance может использоваться в различных вариантах: как отдельное выделенное решение, так и как интегрированное решение в составе комплекса Actimize AML.

Комплекс решений Actimize AML включает следующие модули:

  • Suspicious Activity Monitoring (SAM) – мониторинг подозрительной активности;
  • Customer Due Diligence (CDD) – должная/надлежащая проверка и управление риском клиентов;
  • Watch List Filtering (WLF) – фильтрация/проверка по спискам наблюдения;
  • FATCA Compliance – обеспечение соответствия требованиям закона FATCA.

Решение Actimize FATCA Compliance обеспечивает простую интеграцию с данными, технологиями и системами Заказчика и автоматизирует пять основных функциональных областей, необходимых для полного обеспечения жизненного цикла FATCA:

  • Управление данными:
    • Сбор;
    • Консолидация;
    • Обогащение
    • Выявление отклонений и инцидентов FATCA:
      • Отклонения в качестве и полноте данных;
      • Выявление индикаторов IRS (признаки американизма) и  FATCA-статуса;
      • Отслеживание и перепроверка на постоянной основе;
      • Управление документами;
      • Обеспечение рабочих процессов и расследований;
      • Отчетность.

Отчетность

Решение NICE Actimize FATCA Compliance включает механизмы формирования всей необходимой отчетности в соответствии с требованиями и форматами IRS , а также возможности создания любой дополнительно отчетности в соответствии с уникальными требованиями заказчика.

Специфика применения в РФ

Компанией DIS Group накоплен значительный практический опыт адаптации решения Actimize FATCA Compliance под требования законодательства РФ. В ходе проектов в финансовых институтах РФ в составе решения реализовывались требования к отчетности FATCA, предъявляемые законодательством РФ (например, проверка данных и отчеты 2 и 4 в соответствии со 173-ФЗ), реализовывалась внутренняя отчетность, и проводились модификации в соответствии со спецификой деятельности финансовых организаций в РФ. Возможности платформы Actimize позволяют выполнять гибкую настройку решения под изменяющиеся бизнес-требования (например, успешно применять решение для обеспечения требований “Евро-FATCA”, присоединение РФ к которым планируется в 2018 году).

Вам также может быть интересно

Больше интересного

Продукты категории

NIСE Actimize AML Customer Due Diligence (CDD)

Управление риском клиента

NICE Actimize AML Watch List Filtering (Actimize WLF)

Проверки по спискам наблюдения

NIСE Actimize AML FATCA Compliance

Обеспечение соответствия требованиям закона FATCA

У вас возникли вопросы?

Обучение

Записаться на тренинг

Поддержка

Получить поддержку

Свяжитесь с нами

Оставить сообщение