Процедуры контроля должны быть ясными, наглядными и очевидными

В современном сложном регулятивном окружении компании сталкиваются с растущим давлением, в области обеспечения требований к демонстрированию ясных, наглядных и очевидных контрольных и надзорных процедур, управлению конфликтами интересов и соблюдению корпоративных правил и политик.

Несоответствие компаний compliance требованиям может приводить к крайне негативным последствиям, штрафным санкциям, принудительным действиям со стороны регуляторов, финансовым и репутационным потерям.

Возможность компании продемонстрировать полнофункциональное и эффективное решение в области compliance-мониторинга удовлетворяет требования регуляторов и способствует снижению рисков для компании.

Успешный надзор и соответствие compliance-требованиям

Решения Actimize обеспечивают покрытие для процедур по работе с клиентами и управления конфликтами интересов. Решения Actimize позволят вашей компании следовать меняющимся регулятивным требованиям, используя:

  • Проверенные аналитические модели, использующие интеллектуальную оценку риска (скоринг) и настраиваемые пороговые значения;
  • Прозрачные процедуры транзакционного мониторинга и надзора для супервайзеров филиалов;
  • Мощные, централизованные, пользовательские инструменты ведения расследований, управления инцидентами и ведения аудита не требующие привлечения IT-персонала;
  • Технологическую платформу уровня предприятия, обеспечивающую гибкость в адаптации под внешние и внутренние, глобальные и локальные регулятивные требования.

Исключите инсайдерскую торговлю и конфликты интересов

Необходимость управления различными видами конфликтов интересов (регулятивные, деловые, доверительные, контрактные и т.п.) является обязательной частью расходов на ведение бизнеса компании. Выявление и предотвращение инсайдерской торговли и потенциальных конфликтов является ключевой частью этого управленческого процесса. Административные и финансовые затраты на предотвращение для компании негативного влияния конфликтов интересов могут быть очень серьезными.

Получите преимущество в предотвращении конфликтов

Решения Actimize в области управления конфликтами интересов и compliance соответствуют требованиям, с которыми компании сталкиваются по всему миру и позволяют обеспечить защиту от последствий конфликтов интересов и целостность вашей фирмы путем тщательного мониторинга, управления и организации предотвращения конфликтов.

Инсайдерская торговля

Решение Actimize позволяет компаниям успешно справляться со сложностями выявления и предотвращения инсайдерской торговли и эффективно обеспечивать соответствие compliance-требованиям control room.

Конфликты интересов сотрудников (Employee​ ConflictsofInterest – ECOI)

Решение Actimize Employee​ Conflicts of Interest(ECOI) позволяет полностью автоматизировать процесс надзора за персональными сделками сотрудников (personal account trading), вести постоянный мониторинг, выявлять и предотвращать потенциальные конфликты интересов сотрудников.

Вам также может быть интересно

Больше интересного

Продукты категории

Мониторинг и Управление конфликтами интересов

Исключите инсайдерскую торговлю и конфликты интересов.

Actimize Trading Surveillance and Compliance

Надзор и соответствие регулятивным требованиям на финансовых рынках.

Управление процедурами работы с клиентами

Готов ли ваш клиент к выполнению ваших рекомендаций?

У вас возникли вопросы?

Обучение

Записаться на тренинг

Поддержка

Получить поддержку

Свяжитесь с нами

Оставить сообщение