Торговая деятельность на финансовых рынках в современной глобальной экономике характеризуется необходимостью строгого соответствия широкому спектру как глобальных, так и локальных регулятивных требований, включая:
- European Market Abuse Directive (MAD II)
- Markets in Financial Instrument Directive (MiFID II)
- Manipulation (UK FCA, US CFTC)
- Dodd-Frank Title VII
- European Securities and Markets Authority (ESMA)
- 224-ФЗ РФ (О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком)
Компания, участвующая в торговле на финансовых рынках обязана иметь эффективные compliance-политики и процедуры надзора, обеспечивающие соответствие требованиям регуляторов для различных типов активов и кросс-рыночной торговли.
Необходимым условием для работы становится ведение постоянного мониторинга деятельности для выявления рыночного манипулирования, инсайда, мошенничества, нетипичных поведенческих шаблонов, выявления нарушений compliance – процедур и обнаружения других отклонений.
Компания DIS Group, во взаимодействии с ведущим мировым поставщиком решений для противодействия финансовым преступлениям – компанией NICE Actimize, обеспечивает для заказчиков автоматизацию решения широкого спектра задач в области Compliance на финансовых рынках, в том числе:
- выявление рыночного манипулирования, инсайда, нелегитимных практик и мошенничества для различных типов активов и кросс-рыночной торговли (market abuse, market manipulation, insider dealing);
- решение задач compliance в области соблюдения торговых практик и оценки применимости для клиента (sales practices & suitability);
- мониторинг и управление конфликтами интересов сотрудников (conflicts of interest);
- обеспечение всестороннего надзора за коммуникациями вашей торговой площадки, включая мониторинг голосовых данных телефонных переговоров, электронной почты и общения в чатах для выявления нарушения compliance-процедур и обеспечения возможности реконструкции процесса торгов, с включением соответствующих данных о коммуникациях (применяются решения от поставщика NICE Systems).
При создании решений DIS Group использует проверенную и успешно применяемую в лидирующих мировых финансовых организациях платформу противодействия финансовым преступлениям от ведущего мирового поставщика – компании NICE Actimize, а также готовые пред-настроенные и адаптируемые решения NICE Actimize и NICE Systems для различных направлений бизнеса.
